歲末年頭，證監會踐約發行了2018年稽查執法領域20起代表案例，可以說上年最奪目的資金市場大案全在此中。
不論是永生生物、山西三維信披違法案，還是北八道、廖英強操作市場案，亦或是曹磊編造流傳虛偽信息案這20個案件，樁樁件件都給市場各方留下深刻印象，標誌著已往一年監管部分與違法違規行徑斗爭的進程和勤奮。
據證監會報導講話人高莉介紹，20起代表違法案例可以分為五大類：虛偽敘述及中介機構失去工作類、操作市場類、背後原因買賣類、欺詐發布公司債券類、造謠言流傳播假動靜類。業內人士指出，這些案件背后揭露出監管部分斷然衝擊資金市場違法違規行徑的新動向。
動向一：快速查處！對嚴重妨害公共切身益處的上市公司零容忍
作為上市公司，永生生物存在三大證券違法行徑：一是未按規定披露子公司百白破疫苗不相符尺度規定、普遍停產并召回已簽發疫苗的關連場合；二是未披露公司狂犬疫苗GMP證書失效及從頭牟取該證書等重大事項；三是披露的2015年至2017年年報及內部管理自我評價匯報存在虛偽紀錄。
知交所上年11月發動了永生生物重大違法強制退市機制，意味著永生生物可能成為社會公共安全類重大違法強制退市第一股。12月，證監會對永生生物頂格處分，高俊芳等18名關連義務人員也受到百 家 樂 六 式了罰款、百 家 樂 娛樂 城市場禁入等處分。
動向二：資金市場也是打好防治污染攻堅戰的陣地
上年4月，山西三維集團污染疑問引起社會注目。查訪顯示，2014年至2017年，山西三維因污染環境受到環保部分七次行政處分，日常生產經營存在多次排污超標，上述信息均未在固定期限匯報中如實披露。6月，山西證監局對山西三維及關連義務人員作出行政處分。
高莉表明，上市公司必要切實擔負起保衛環境的社會義務，證監會將始終維持對環保信息披露違法行徑的執法高壓態勢。
動向三：嚴肅衝擊市場操作 證監會史上最大罰單又刷新
快速籌集巨額資本，配資公司提供一條龍辦事；1000多平方米的別墅，100多臺電腦，10多個操盤手同時操縱；涉案嫌疑人拒不合作查訪，甚至暴力抗法，掠奪撕毀關連財政資料，抓傷查訪人員
2017年2月至5月，短短幾個月不法贏利945億元，廈門北八道集團涉嫌操作市場案的情節堪比影戲大片。證監會上年2月對北八道集團作出沒一罰五的頂格處分，罰沒款總計約567億元，這是證監會有史以來開出的最高額罰單。
動向四：股市黑嘴別囂張 罰的即是你
投資者都對股市黑嘴深惡痛絕。廖英強即是這麼一位，2015年3月至11月，他46次操作39只股票。作為著名財經媒體的貴賓主持，廖英強常常發行薦股視頻，堆積了一些名氣，但他實在并不具有證券投資咨詢執業資歷。他的套路即是在薦股前先行購買，然后提名他人購買，并在股價上漲時趕快賣出，獲得短期價差。
2018年5月，證監會對廖英強開出近13億元罰單，給股市黑嘴警告和百家樂長莊震懾。
動向五： 造謠言流傳謠別僥幸 自媒體不是法外之地
資金市場的成長高度依靠不同種類信息，不擔當任的小道動靜嚴重侵害資金市場的正常百家樂看法運行。2017年11月20日，曹磊在無威望起源、未盡核實責任場合下將摯友轉來的《2018年金融機構會議紀要》改編成《金融機構和房企在證監會開閉門會》，并通過其運營的山石觀市公共號發行，嚴重搗亂市場。
2018年1月，證監會依法對曹磊作出行政處分，責令修正，并處以20萬元的罰款。高莉強調，自媒體不是法外之地，編造流傳證券期貨虛偽信息嚴重搗亂市場秩序，是法條嚴峻制止的行徑。
一直以來，稽查執法都是監管部分與不同種類市場亂象斗爭的發力點。從2017年到2019年，證監會主席劉士余持續三年開年便調研稽查執法體制。他表明，稽查執法已經成為衝擊證券期貨違法亂象的利劍，是資金市場成長和投資者正當權益的守護人。（ 劉慧）
